富凯摘要：合规总监去职，约定5年赔偿340万，期间反映运营风险惹恼东方证券。作者|天鹅近期，东方证券前高管“密告”事件，撕开了券商不为人知的一面。
中国裁判文书网宣布了一份民事讯断书，东方证券一位前高管讨要递延奖金。这两年来，券商人士向老东家讨薪层出不穷。
然而，东方证券的案例颇有看点：这位前高管去职后拿到一部门奖金后，东方证券又要求退回，双方在庭上猛烈撕扯！合规总监去职，获得不菲赔偿金凭据裁判文书，本案的主角（原告）为戴某某，1969年出生，曾任东方花旗（后更名为东方证券承销保荐有限公司，本案被告）的合规总监。需要说明的是，戴某某之前供职的是合资券商，东方证券是大股东，之后股权变更，更名为东方证券承销保荐有限公司（东方证券现在100%控股）。合规总监一职，在证券公司属于高级治理人员，具有相当的业务话语权。
凭据证监会的相关划定：证券公司应设立合规总监。这个职位是公司的合规卖力人，对公司及其事情人员的谋划治理和执业行为的正当合规性举行审查、监视和检查。详细而言，戴某某要卖力的内容包罗：对公司内部治理制度、重大决议、新产物和新业务方案出具合规审查意见；督导相关部门凭据执法、法例和准则的变化；对公司及其事情人员谋划治理和执业行为的正当合规性举行事中监视，举行定期、不定期的检查；处置惩罚涉及公司和事情人员违法违规行为的投诉等。
简朴说，戴某某相当于“底线把关者”的角色。本案中，2012年6月，戴某某入职合资券商东方花旗，担任合规总监。双方签署的最后一份劳动条约期限为2015年6月19日至2018年6月18日。
戴某某薪资由月人为12.5万元和年终奖金组成，年终奖金金额不牢固，每年130万元至150万元之间。2017年12月，戴某某与老东家签署《排除劳动条约协议》，其时获得了一份赔偿：获得经济赔偿金215万元+126.1万元奖金（2014-2016年未发放的递延奖金总额）。有些读者可能疑惑，戴某某去职，公司还能给付如此高额赔偿？这并不稀奇，许多大型公司高管主动或被动去职时，都能获得一笔不菲的“去职费”。
对于戴某某而言，并非脱离老东家后，就能马上收到上述高额奖金和赔偿金。他要遵守一个重要条件，并要再等四年“分批”拿到上述金额。
这个条件是：未发生乙方本人（即戴某某）或怂恿他人向甲方股东双方(及关联方，包罗股东的统领单元或股东方)或羁系机构、政府部门举行投诉、举报等情况……老东家追讨赔偿金根据戴某某老东家的划定，2017年本案主角去职后，赔偿金和递延奖金要从2018-2022年分批拿到。2018年：发放经济赔偿金150万元及递延奖金56.1万元2019年：发放赔偿金5万元，递延奖金46.7万元2020年：发放赔偿金5万元，递延奖金23.3万元2021年：发放赔偿金5万元2022年发放赔偿金50万元可以看出，虽然券商高管能拿到如此高额赔偿，但仍然要等够五年才气全额拿到，而且另有硬性条件要遵守。戴某某去职协议还标明，乙方（戴某某）须对在甲方事情期间获悉的甲方所有的商业信息及内部规章负担保密义务，如乙方泄密，给甲方造成损失，须负担赔偿责任。
2018年1月，也就是戴某某去职后的第一年，他收到了经济赔偿金150万元及递延奖金56.1万元。然而，一年后，风云突变！2019年3月1日，东方花旗向戴某某发出《通知函》，载明：你未能切实推行“排除协议”，公司郑重向你通知如下：尽快与相关人员会晤，解释并相同相关事宜；切实遵守和推行“排除协议”；在上述条件满足之前，公司将暂时中止执行“排除协议”相关付款义务。为何戴某某老东家突然变脸？裁判文书披露，2018年3月16日，戴某某拿到第一批经济赔偿后，向两位外籍人士Mark Duane Hunsaker和Greg Hagen发送电子邮件，主题为致东方花旗董事会的重要翰札，反映被告东方花旗存在运营风险问题，并呼吁董事会举行观察。
上述两位外籍人士，一个是东方花旗监事，另一个是东方花旗外方董事及外方股东的联系人。此事发生后，还一度闹到劳动仲裁，东方证券反请求，要求戴某某返还已经发放的赔偿金194.4万元。
拿完赔偿，选择密告从案情来看，身为前高管的戴某某，签署了有种种条件划定的去职协议，但拿到赔偿后却选择“密告”？但戴某某在庭上指出，他本人并未违反保密义务，并给出以下理由：GregHagen其时的身份是外方董事会事务联系人，而非公司监事；他们仅仅是参会人员，并非公司的股东或监事，自己未违反协议约定。戴某某更在庭上称：东方证券以赔偿金形式设置了封口费，去职协议中的个体条款是违法的。
他作为合规总监，对企业存在的问题举行反映，是推行公民的义务。文书并未披露东方证券存在的详细问题。戴某某另有一个“精彩叙述”。
上文提及，他已经拿到了经济赔偿金150万元及递延奖金56.1万元。在庭上，戴某某称经济赔偿金150万元，实则包罗了年终奖金，2014年－2016年期间，其每年年终奖金在130万元至150万元之间，故该150万元，剔除法定的经济赔偿金11.7万余元外，剩余的138.2万余元，它与历年的年终奖金额相符，故它是2017年度的年终奖，而非解约经济赔偿金。
可以看出，在戴某某眼中，他所拿到的经济赔偿金只是年终奖。由于案件细节有限，我们无意于去评判戴某某“密告”的合理性，也无法置评这笔百万金额款子究竟是年终奖还是赔偿金。我们看看法院的讯断原文：戴某某称该150万元赔偿金中的138万元(除法定赔偿金外)，实为2017年度年终奖一节，戴某某此述没有任何依。
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